在犯罪嫌疑人、被告人逃匿或死亡情況下，應(yīng)當(dāng)如何追繳贓款贓物及違法所得？域外國(guó)家的做法不乏有益啟示。
德國(guó) 重視對(duì)第三人的追繳
德國(guó)對(duì)追繳犯罪嫌疑人、被告人逃匿或死亡者的犯罪所得，采取刑事沒(méi)收模式，單獨(dú)作出沒(méi)收命令。
法院通過(guò)追繳和沒(méi)收，剝奪行為人（在特定的先決條件下剝奪第三人）與犯罪行為有密切聯(lián)系的財(cái)產(chǎn)或利益。既可追繳犯罪人因其犯罪行為而直接獲取的利益，又可追繳因犯罪行為而從第三人處獲取的利益，如販毒的收益等；還可追繳犯罪人因其實(shí)施犯罪行為而從第三處獲得的報(bào)酬，如雇兇殺人的傭金等。
根據(jù)偵查機(jī)關(guān)的偵查結(jié)果，如果存在涉案財(cái)產(chǎn)需要沒(méi)收的，檢察機(jī)關(guān)可以向有管轄權(quán)的法院或者對(duì)標(biāo)的物實(shí)施保全措施的管轄法院提出沒(méi)收請(qǐng)求。
法院作出獨(dú)立財(cái)產(chǎn)沒(méi)收裁定后，但沒(méi)收裁定所涉及財(cái)產(chǎn)系第三人所有或占用，第三人有權(quán)主動(dòng)申請(qǐng)參加異議之訴訴訟程序，法院也可以依職權(quán)作出命令第三人參加訴訟。在異議之訴，第三人如果能夠提供擔(dān)保，法院可以暫緩執(zhí)行。第三人因不服的法院沒(méi)收裁定，可向原審法院的上一級(jí)法院上訴。
澳大利亞 由法院簽發(fā)沒(méi)收令追繳
澳大利亞《犯罪收益追繳法》規(guī)定的追繳對(duì)象不僅包括嚴(yán)格意義上的犯罪收益，還包括犯罪工具、非法行為收益和非法行為工具。這種追繳犯罪收益的訴訟所采取的追繳程序獨(dú)立于刑事訴訟程序，即法院可以不用考慮該人是否已經(jīng)被起訴或被判刑，只要符合標(biāo)準(zhǔn)，就可發(fā)布民事沒(méi)收令。民事沒(méi)收程序可以在刑事訴訟程序開(kāi)始之前、之后啟動(dòng)，也可同時(shí)啟動(dòng)。
當(dāng)被告人被指控犯有可公訴罪而被提請(qǐng)法院審判時(shí)，即使被告人逃跑，尚未被抓獲，法官經(jīng)審查現(xiàn)有證據(jù)，并認(rèn)為一個(gè)公正的陪審團(tuán)在證據(jù)規(guī)則和他的引導(dǎo)幫助下，能夠?qū)Ρ桓嫒说淖镓?zé)予以肯定時(shí)，可以對(duì)被告人簽發(fā)以定罪為基礎(chǔ)的沒(méi)收令，將涉案犯罪收益予以沒(méi)收。
法律規(guī)定，當(dāng)犯罪收益存入銀行賬戶(hù)，即使其與該賬戶(hù)的其他合法資金會(huì)發(fā)生混合，仍然保持為“犯罪利益”。只要違法犯罪所得處于澳大利亞管轄范圍內(nèi)，法院就能夠扣押和沒(méi)收相關(guān)的違法所得。違法所得被轉(zhuǎn)移國(guó)外的，澳大利亞將向非法所得轉(zhuǎn)移國(guó)提出申請(qǐng)，得到對(duì)方批準(zhǔn)后開(kāi)展追回收繳工作。
美國(guó) 適用民事特別沒(méi)收程序
美國(guó)對(duì)違法所得的沒(méi)收主要是經(jīng)過(guò)刑事程序和民事程序。在美國(guó)，只要有相關(guān)證據(jù)證明該財(cái)產(chǎn)為犯罪行為服務(wù)或由犯罪行為所得，就可以以單獨(dú)民事程序追回。該制度要求不以提起刑事訴訟為前提條件，只對(duì)物不對(duì)人，特別適宜于犯罪嫌疑人或被告人逃跑、失蹤、死亡等情形。適用范圍包括與毒品、恐怖組織活動(dòng)、洗錢(qián)、金融欺詐和腐敗相關(guān)的所有犯罪。其條件為價(jià)值50萬(wàn)美元以下的財(cái)產(chǎn)；被禁止進(jìn)口之物；用于毒品輸出、輸入、移動(dòng)、儲(chǔ)藏的交通工具；違法現(xiàn)金交易申報(bào)制度的資金等等。
法律規(guī)定，政府在提起民事沒(méi)收后，應(yīng)在合理的時(shí)間或在法院指定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行公告，政府公告是法院作出判決的基本條件。在擬沒(méi)收財(cái)產(chǎn)被扣押后，無(wú)論是動(dòng)產(chǎn)還是不動(dòng)產(chǎn)，政府都應(yīng)當(dāng)告知財(cái)產(chǎn)所有人并舉行聽(tīng)證。告知應(yīng)在公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊上連續(xù)發(fā)布至少三周，并且將書(shū)面的扣押通知及訴訟狀副本一起送達(dá)已經(jīng)知道的財(cái)產(chǎn)利害關(guān)系人。
新加坡 適用有罪推定予以追繳
新加坡 1989 年《貪污（利益沒(méi)收）法》規(guī)定了“對(duì)潛逃者的適用”。法律規(guī)定，行為人如因涉嫌貪污行為而潛逃，應(yīng)推定其構(gòu)成貪污罪。另外規(guī)定了兩種適用情形：一是如果對(duì)該人的貪污罪調(diào)查已經(jīng)開(kāi)始；二是該人在有關(guān)的刑事訴訟開(kāi)始前或在判決宣告前死亡，或者在對(duì)該人的貪污罪調(diào)查開(kāi)始后的6個(gè)月內(nèi)，該人不明所蹤或無(wú)法引渡回國(guó)。
法律規(guī)定，被告人死亡不影響訴訟程序的繼續(xù)進(jìn)行，由其代理人或者基于檢察官的申請(qǐng)，法院指定受益人進(jìn)行訴訟。凡是代理人或受益人所持有的已死亡的被告財(cái)產(chǎn)亦在執(zhí)行范圍之內(nèi)。
對(duì)于貪污調(diào)查展開(kāi)時(shí)的逃亡者，視為其逃亡與貪污有關(guān)；且在調(diào)查開(kāi)始后，以及在訴訟期間死亡者，如果生前無(wú)任何陳述能證明死亡前6年內(nèi)增加的財(cái)產(chǎn)屬于合理來(lái)源者，也推定其為貪污所得。
為了方便追繳違法所得，新加坡建立了公共信托人制度。所謂公共信托人，是指可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的管理人，在經(jīng)法院授權(quán)后可成為執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)人，并對(duì)可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、變賣(mài)和負(fù)責(zé)。
英國(guó) 授權(quán)財(cái)產(chǎn)托管人幫助處置
英國(guó)制定了刑事沒(méi)收制度和以違法所得為對(duì)象的民事追繳制度。在出現(xiàn)證據(jù)不足或者犯罪嫌疑人、被告人死亡等情形，無(wú)法提起刑事訴訟，或在提起訴訟后，被告人被法院最終宣判無(wú)罪或撤銷(xiāo)起訴的，民事追繳程序仍然可以獨(dú)立啟動(dòng)。
英國(guó)還成立了負(fù)責(zé)追繳犯罪所得的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)追繳局，負(fù)責(zé)對(duì)非法所得進(jìn)行追繳。刑事法院在收到檢察官與資產(chǎn)追繳局局長(zhǎng)的追繳申請(qǐng)后，或者其認(rèn)為符合追繳規(guī)定的，按規(guī)定啟動(dòng)強(qiáng)制性追繳程序。
民事追繳的啟動(dòng)受最低數(shù)額和時(shí)效期間限制。在單獨(dú)啟動(dòng)追繳程序時(shí)，只有執(zhí)法機(jī)關(guān)有充分證據(jù)證明被追繳財(cái)產(chǎn)的價(jià)值在10000英鎊以上時(shí)，可以啟動(dòng)該程序。追繳令的時(shí)效期間為從追訴事由產(chǎn)生之日起12年。
民事追繳程序設(shè)立專(zhuān)門(mén)的財(cái)產(chǎn)托管人。對(duì)被凍結(jié)或扣押的財(cái)產(chǎn)，法院所簽發(fā)的追繳令授權(quán)民事追繳托管人進(jìn)行管理和處置，主要職責(zé)包括保障依追繳令所扣押、保管的財(cái)產(chǎn)的安全；若財(cái)產(chǎn)為現(xiàn)金以外的動(dòng)產(chǎn)或者不動(dòng)產(chǎn)，則將財(cái)產(chǎn)進(jìn)行依法變賣(mài)后交執(zhí)法機(jī)關(guān)。
日本 創(chuàng)設(shè)折價(jià)追收辦法
日本對(duì)違法所得的處置主要有沒(méi)收和追征兩種模式。沒(méi)收包含刑事沒(méi)收和單獨(dú)沒(méi)收。即使對(duì)行為人沒(méi)有追訴或者沒(méi)有作出有罪宣告，也可以宣告沒(méi)收、追征。無(wú)論是重罪或是輕罪，只要是被告人未被逮捕或是被告人在審判前死亡等不在案情況下，都可以缺席審判。缺席審判中可以對(duì)人進(jìn)行審理裁判，也可以對(duì)涉案的財(cái)物進(jìn)行決斷，對(duì)違法犯罪所得財(cái)物進(jìn)行沒(méi)收處罰。
日本的單獨(dú)沒(méi)收，對(duì)違法所得財(cái)產(chǎn)不以刑事判決為前提。對(duì)符合違法所得沒(méi)收條件的，無(wú)論該違法行為或犯罪行為是否受到法院審判，又或是無(wú)罪宣判，抑或不予處罰，都不影響對(duì)違法所得財(cái)產(chǎn)的沒(méi)收決定。
追征是沒(méi)收的替代性措施。在不能沒(méi)收由犯罪行為所產(chǎn)生的物、由犯罪行為所獲得的物、作為犯罪行為的報(bào)酬所獲得的物時(shí)，可以追征其價(jià)款。追征的具體財(cái)產(chǎn)額度與所應(yīng)沒(méi)收的原物價(jià)值應(yīng)當(dāng)?shù)韧?/span>
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德國(guó) 重視對(duì)第三人的追繳
德國(guó)對(duì)追繳犯罪嫌疑人、被告人逃匿或死亡者的犯罪所得，采取刑事沒(méi)收模式，單獨(dú)作出沒(méi)收命令。
法院通過(guò)追繳和沒(méi)收，剝奪行為人（在特定的先決條件下剝奪第三人）與犯罪行為有密切聯(lián)系的財(cái)產(chǎn)或利益。既可追繳犯罪人因其犯罪行為而直接獲取的利益，又可追繳因犯罪行為而從第三人處獲取的利益，如販毒的收益等；還可追繳犯罪人因其實(shí)施犯罪行為而從第三處獲得的報(bào)酬，如雇兇殺人的傭金等。
根據(jù)偵查機(jī)關(guān)的偵查結(jié)果，如果存在涉案財(cái)產(chǎn)需要沒(méi)收的，檢察機(jī)關(guān)可以向有管轄權(quán)的法院或者對(duì)標(biāo)的物實(shí)施保全措施的管轄法院提出沒(méi)收請(qǐng)求。
法院作出獨(dú)立財(cái)產(chǎn)沒(méi)收裁定后，但沒(méi)收裁定所涉及財(cái)產(chǎn)系第三人所有或占用，第三人有權(quán)主動(dòng)申請(qǐng)參加異議之訴訴訟程序，法院也可以依職權(quán)作出命令第三人參加訴訟。在異議之訴，第三人如果能夠提供擔(dān)保，法院可以暫緩執(zhí)行。第三人因不服的法院沒(méi)收裁定，可向原審法院的上一級(jí)法院上訴。
澳大利亞 由法院簽發(fā)沒(méi)收令追繳
澳大利亞《犯罪收益追繳法》規(guī)定的追繳對(duì)象不僅包括嚴(yán)格意義上的犯罪收益，還包括犯罪工具、非法行為收益和非法行為工具。這種追繳犯罪收益的訴訟所采取的追繳程序獨(dú)立于刑事訴訟程序，即法院可以不用考慮該人是否已經(jīng)被起訴或被判刑，只要符合標(biāo)準(zhǔn)，就可發(fā)布民事沒(méi)收令。民事沒(méi)收程序可以在刑事訴訟程序開(kāi)始之前、之后啟動(dòng)，也可同時(shí)啟動(dòng)。
當(dāng)被告人被指控犯有可公訴罪而被提請(qǐng)法院審判時(shí)，即使被告人逃跑，尚未被抓獲，法官經(jīng)審查現(xiàn)有證據(jù)，并認(rèn)為一個(gè)公正的陪審團(tuán)在證據(jù)規(guī)則和他的引導(dǎo)幫助下，能夠?qū)Ρ桓嫒说淖镓?zé)予以肯定時(shí)，可以對(duì)被告人簽發(fā)以定罪為基礎(chǔ)的沒(méi)收令，將涉案犯罪收益予以沒(méi)收。
法律規(guī)定，當(dāng)犯罪收益存入銀行賬戶(hù)，即使其與該賬戶(hù)的其他合法資金會(huì)發(fā)生混合，仍然保持為“犯罪利益”。只要違法犯罪所得處于澳大利亞管轄范圍內(nèi)，法院就能夠扣押和沒(méi)收相關(guān)的違法所得。違法所得被轉(zhuǎn)移國(guó)外的，澳大利亞將向非法所得轉(zhuǎn)移國(guó)提出申請(qǐng)，得到對(duì)方批準(zhǔn)后開(kāi)展追回收繳工作。
美國(guó) 適用民事特別沒(méi)收程序
美國(guó)對(duì)違法所得的沒(méi)收主要是經(jīng)過(guò)刑事程序和民事程序。在美國(guó)，只要有相關(guān)證據(jù)證明該財(cái)產(chǎn)為犯罪行為服務(wù)或由犯罪行為所得，就可以以單獨(dú)民事程序追回。該制度要求不以提起刑事訴訟為前提條件，只對(duì)物不對(duì)人，特別適宜于犯罪嫌疑人或被告人逃跑、失蹤、死亡等情形。適用范圍包括與毒品、恐怖組織活動(dòng)、洗錢(qián)、金融欺詐和腐敗相關(guān)的所有犯罪。其條件為價(jià)值50萬(wàn)美元以下的財(cái)產(chǎn)；被禁止進(jìn)口之物；用于毒品輸出、輸入、移動(dòng)、儲(chǔ)藏的交通工具；違法現(xiàn)金交易申報(bào)制度的資金等等。
法律規(guī)定，政府在提起民事沒(méi)收后，應(yīng)在合理的時(shí)間或在法院指定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行公告，政府公告是法院作出判決的基本條件。在擬沒(méi)收財(cái)產(chǎn)被扣押后，無(wú)論是動(dòng)產(chǎn)還是不動(dòng)產(chǎn)，政府都應(yīng)當(dāng)告知財(cái)產(chǎn)所有人并舉行聽(tīng)證。告知應(yīng)在公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊上連續(xù)發(fā)布至少三周，并且將書(shū)面的扣押通知及訴訟狀副本一起送達(dá)已經(jīng)知道的財(cái)產(chǎn)利害關(guān)系人。
新加坡 適用有罪推定予以追繳
新加坡 1989 年《貪污（利益沒(méi)收）法》規(guī)定了“對(duì)潛逃者的適用”。法律規(guī)定，行為人如因涉嫌貪污行為而潛逃，應(yīng)推定其構(gòu)成貪污罪。另外規(guī)定了兩種適用情形：一是如果對(duì)該人的貪污罪調(diào)查已經(jīng)開(kāi)始；二是該人在有關(guān)的刑事訴訟開(kāi)始前或在判決宣告前死亡，或者在對(duì)該人的貪污罪調(diào)查開(kāi)始后的6個(gè)月內(nèi)，該人不明所蹤或無(wú)法引渡回國(guó)。
法律規(guī)定，被告人死亡不影響訴訟程序的繼續(xù)進(jìn)行，由其代理人或者基于檢察官的申請(qǐng)，法院指定受益人進(jìn)行訴訟。凡是代理人或受益人所持有的已死亡的被告財(cái)產(chǎn)亦在執(zhí)行范圍之內(nèi)。
對(duì)于貪污調(diào)查展開(kāi)時(shí)的逃亡者，視為其逃亡與貪污有關(guān)；且在調(diào)查開(kāi)始后，以及在訴訟期間死亡者，如果生前無(wú)任何陳述能證明死亡前6年內(nèi)增加的財(cái)產(chǎn)屬于合理來(lái)源者，也推定其為貪污所得。
為了方便追繳違法所得，新加坡建立了公共信托人制度。所謂公共信托人，是指可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的管理人，在經(jīng)法院授權(quán)后可成為執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)人，并對(duì)可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、變賣(mài)和負(fù)責(zé)。
英國(guó) 授權(quán)財(cái)產(chǎn)托管人幫助處置
英國(guó)制定了刑事沒(méi)收制度和以違法所得為對(duì)象的民事追繳制度。在出現(xiàn)證據(jù)不足或者犯罪嫌疑人、被告人死亡等情形，無(wú)法提起刑事訴訟，或在提起訴訟后，被告人被法院最終宣判無(wú)罪或撤銷(xiāo)起訴的，民事追繳程序仍然可以獨(dú)立啟動(dòng)。
英國(guó)還成立了負(fù)責(zé)追繳犯罪所得的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)追繳局，負(fù)責(zé)對(duì)非法所得進(jìn)行追繳。刑事法院在收到檢察官與資產(chǎn)追繳局局長(zhǎng)的追繳申請(qǐng)后，或者其認(rèn)為符合追繳規(guī)定的，按規(guī)定啟動(dòng)強(qiáng)制性追繳程序。
民事追繳的啟動(dòng)受最低數(shù)額和時(shí)效期間限制。在單獨(dú)啟動(dòng)追繳程序時(shí)，只有執(zhí)法機(jī)關(guān)有充分證據(jù)證明被追繳財(cái)產(chǎn)的價(jià)值在10000英鎊以上時(shí)，可以啟動(dòng)該程序。追繳令的時(shí)效期間為從追訴事由產(chǎn)生之日起12年。
民事追繳程序設(shè)立專(zhuān)門(mén)的財(cái)產(chǎn)托管人。對(duì)被凍結(jié)或扣押的財(cái)產(chǎn)，法院所簽發(fā)的追繳令授權(quán)民事追繳托管人進(jìn)行管理和處置，主要職責(zé)包括保障依追繳令所扣押、保管的財(cái)產(chǎn)的安全；若財(cái)產(chǎn)為現(xiàn)金以外的動(dòng)產(chǎn)或者不動(dòng)產(chǎn)，則將財(cái)產(chǎn)進(jìn)行依法變賣(mài)后交執(zhí)法機(jī)關(guān)。
日本 創(chuàng)設(shè)折價(jià)追收辦法
日本對(duì)違法所得的處置主要有沒(méi)收和追征兩種模式。沒(méi)收包含刑事沒(méi)收和單獨(dú)沒(méi)收。即使對(duì)行為人沒(méi)有追訴或者沒(méi)有作出有罪宣告，也可以宣告沒(méi)收、追征。無(wú)論是重罪或是輕罪，只要是被告人未被逮捕或是被告人在審判前死亡等不在案情況下，都可以缺席審判。缺席審判中可以對(duì)人進(jìn)行審理裁判，也可以對(duì)涉案的財(cái)物進(jìn)行決斷，對(duì)違法犯罪所得財(cái)物進(jìn)行沒(méi)收處罰。
日本的單獨(dú)沒(méi)收，對(duì)違法所得財(cái)產(chǎn)不以刑事判決為前提。對(duì)符合違法所得沒(méi)收條件的，無(wú)論該違法行為或犯罪行為是否受到法院審判，又或是無(wú)罪宣判，抑或不予處罰，都不影響對(duì)違法所得財(cái)產(chǎn)的沒(méi)收決定。
追征是沒(méi)收的替代性措施。在不能沒(méi)收由犯罪行為所產(chǎn)生的物、由犯罪行為所獲得的物、作為犯罪行為的報(bào)酬所獲得的物時(shí)，可以追征其價(jià)款。追征的具體財(cái)產(chǎn)額度與所應(yīng)沒(méi)收的原物價(jià)值應(yīng)當(dāng)?shù)韧?/span>
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